国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证    券投资基金发起式皆集基金        托管左券     基金照管东谈主：国泰基金照管有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                                     国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券                国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   鉴于国泰基金照管有限公司（以下简称“国泰基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限拖累公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金照管东谈主的阅历和智商；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；   鉴于国泰基金为国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金 的基金照管东谈主，中信证券为国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金托管东谈主；   为明确国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金照管 东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本左券。                     一、   托管左券当事东谈主   （一） 基金照管东谈主(或简称“照管东谈主”)   称号：国泰基金照管有限公司   住所：中国（上海）解放商业磨练区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督照管委员会   批准设立文号：证监基字【1998】5 号   组织形式：有限拖累公司   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：合手续规划   规划范围：基金设立、基金业务照管，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君                国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织形式：股份有限公司（上市）   注册成本：14，820，546，829 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》   （证监许可20141044 号）   规划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                                       ； 证券投资征询；与证券交易、证券投资步履联系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票照管（寰宇社会保障基金境内录用投资照管、基本养老保障基金证券投资照管、企 业年金基金投资照管和处事年金基金投资照管）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的面目，经联系部门批准后方可开展规划步履，具体规划面目以联系部门批准文献或者可证件 为准)   存续期间：无穷期               二、    托管左券的依据、目的、原则息争释   （一）依据   本左券依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                    （以下简称 《基金法》）      、《公开召募证券投资基金运作照管办法》                        （以下简称《运作办法》）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督照管办法》                 、《公开召募证券投资基金信息透露照管办法》（以下 简称《信息透露办法》）、            《证券投资基金托管业务照管办法》、《证券投资基金信息透露内容 与气象准则第7号〈托管左券的内容与气象〉》、                      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 照管章程》     （以下简称《流动性风险照管章程》）                     、《公开召募证券投资基金运作指挥第2号— —基金中基金指挥》、          《公开召募证券投资基金运作指挥第3号——指数基金指挥》                                    、《国泰上 证科创板100交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同》                                 （以下简称《基金 合同》   ）过火他联系法律、律例制定。   （二）目的               国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   坚定本左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照管东谈主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值贪图、收益分拨、信息透露及相互监督等联系事宜中的权柄、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金照管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、说明注解信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义；若 有阻挠，应以《基金合同》为准并依其条件解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募说 明书的章程。          三、   基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照管东谈主的投资步履愚弄监督权 围进行监督。   本基金主要投资于主见ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、场所政府债券、政府扶直机构债 券、中期单据、可调和债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、债券回购、股指期货、钞票扶直证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器用以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见ETF的比例不低于基金钞票净值的90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照管东谈主 在履行适应要害后，不错相应调和本基金的投资范围和投资比例章程。 进行监督。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于主见ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各种钞票扶直证券的比例，不得向上基金钞票净 值的10%；   （4）本基金合手有的沿途钞票扶直证券，其市值不得向上基金钞票净值的20%；   （5）本基金合手有的销亡（指销亡信用级别）钞票扶直证券的比例，不得向上该钞票支 合手证券范围的10%；   （6）本基金照管东谈主照管且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于销亡原始权益东谈主的各 类钞票扶直证券，不得向上其各种钞票扶直证券所有范围的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票扶直证券。基金合手有 钞票扶直证券期间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资依次，应在评级敷陈发布之日起3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不向上本基金的总钞票，本基 金所陈诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，苦守以下投资限制： 的10%； 得向上基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票扶直证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的20%；             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交易日基金钞票净值的20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得向上基金钞票净值的95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，苦守以下投资限制： 在10个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险照管章程》所述流动性受限证券的范 围； 投资不相宜上述比例限制的，基金照管东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得向上本基金钞票净值的 基金不相宜该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交 易的股票合并贪图；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金范围变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性 限制、主见ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金照管东谈主之外的要素以至基金投 资比例不相宜上述第（1）项章程投资比例的，基金照管东谈主应当在20个交易日内进行调和。 除上述第（1）、        （2）、           （7）             、（11）                 、（12）、                      （13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制、主见ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金照管东谈主之外的要素以至基金投资比例不相宜上 述章程投资比例的，基金照管东谈主应当在联系证券可交易的10个交易日内进行调和，但中国             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 证监会章程的出奇情形除外。法律律例另有章程的从其章程。  基金照管东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金投资的监督与查验自基金合同收效之日起起原。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在履行适应 要害后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程实施。 步履通过过后监督方式进行监督：  为叹息基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷拖累的投资；  （4）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程阻挠的其他步履。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在履 行适应要害后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。 进行监督。  基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺限定东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资战略，苦守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实施。联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联交易应提交基金照管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金照管东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手；基金照管东谈主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 式进行交易结算。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式 进行监控。   （1）基金照管东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，留意流动性风险、法律 风险和操立场险等各式风险。基金托管东谈主对基金照管东谈主是否苦守联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不皆备一致，包括经中国证监 会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金照管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照管东谈主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公 开荒行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金照管东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资非公开荒行的流畅受限证券前，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法 律律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净 值的比例、已合手有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金照管东谈主应 保证上述信息的确凿、齐全，并于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》章程，对基金照管东谈主是否苦守法律律例进行监督，并审核基金照管东谈主提供的联系书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照管东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的排斥或留意措施进行补充书面说明，并保留检察基金照管东谈主风险 照管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵府的权柄。不然，基金托 管东谈主有权断绝实施联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 任何拖累，并有权敷陈中国证监会。  如基金照管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。淌若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。 力等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金照管东谈主根据相应执法确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的失掉机由联系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险照管轨制，完善业务经由，灵验留意和限定 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值贪图、各种基金份额的基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料（需基金照管东谈主主动提供）中登载基金 事迹发达数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金照管东谈主的投资运作过火他运作违抗法律律例、《基金合 同》、本托管左券过火他联系章程时，应实时以书面形式陈述基金照管东谈主限期翻新，基金 照管东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证， 说明违纪原因及翻新期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 基金照管东谈主应抵偿因其违抗法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管左券过火 他联系章程而以至投资者和基金托管东谈主际遇的失掉。  对于依据交易要害尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗联系法律法规矩程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施， 立即陈述基金照管东谈主。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易要害一经成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗联系法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述 基金照管东谈主，并敷陈中国证监会。  基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金照管东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期陈述基金 照管东谈主限期翻新。  基金照管东谈主无正直根由，断绝、禁止基金托管东谈主根据本左券章程愚弄监督权，或采取 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教化仍不 改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。            四、   基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金照管东谈主贪图的基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金照管东谈主指示 办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未 实施或无故蔓延实施基金照管东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管左券过火他联系章程时，基金照管东谈主应实时以书面形式陈述基金托 管东谈主限期翻新，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对质据并以书面形式向基金照管东谈主发出回 函，说明违纪原因及翻新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金照管 东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金照管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金照管东谈主核查托管财 产的齐全性和确凿性，在章程时刻内复兴基金照管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金照管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内翻新的，基金照管东谈主应敷陈中国证监会。  （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期翻新，并将翻新效率敷陈中国证监会。  基金托管东谈主无正直根由，断绝、禁止基金照管东谈主根据本左券章程愚弄监督权，或采取 拖延、讹诈等技能妨碍基金照管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照管东谈主建议教化仍不 改正的，基金照管东谈主应敷陈中国证监会。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券                   五、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本左券另有章程，不得自交运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的齐全与清闲。 定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金照管东谈主采取措施进行催收。基金照管东谈主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金照管 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主对此不承担任何拖累。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的失掉等，基金托管东谈主不承担拖累。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 照管东谈主录用的登记机构开立并照管。基金召募期满或基金照管东谈主晓示罢手召募时，发起资金 提供方认购金额及承诺合手有期限相宜《基金法》                     、《运作办法》等联系章程后，基金照管东谈主应 将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在章程 时刻内，由基金照管东谈主在法按时限内聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所对基金进行验资，并出具验资敷陈，验资机构需在验资敷陈中对发起资金提供方过火合手有 份额进行专门说明，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名 方为灵验。           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 构按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和照管 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。                                《现款照管暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过火他联系章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和照管 算有限拖累公司开设证券账户。 基金照管东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的章程实施。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并苦守上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和照管  《基金合同》收效后，基金照管东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预寰宇银行间同行拆 借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司、银行间阛阓计帐所              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的计帐。基金照管东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （六）期货联系账户的开设和照管      基金照管东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金照管东谈主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的起原资金密码和 阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金照管东谈主进行，重置后务必实时陈述基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金照管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金照管东谈主 保证所提供的账户开户材料的确凿性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和照管 基金照管东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本左券的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并照管。      （八）基金投资银行入款账户的开立和照管      基金投资银行按时入款应由基金照管东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金照管东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责看护。      本基金投资银行入款时，基金照管东谈主应当与入款银行签订具体入款左券，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照管等详情。入款左券须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得 将入款本息划往任何其他账户。      为留意出奇情况下的流动性风险，按时入款左券中应当约定提前支取条件。      基金所投资按时入款存续期间，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确凿、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的看护            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东谈主合手有，基金托管东谈主承担看护职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验限定的证券不承担看护拖累。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的看护   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金照管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金照管东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有章程外，基金照管东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份原本的原件。要紧合同的看护期限不少于法律律例的章程。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金照管东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得升沉。             六、   指示的发送、证据及实施   （一）基金照管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                   ），载明基金 照管东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限范围。基金 照管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金照管东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话证据后，授权文献即收效。淌若授权文献中载明具体收效时刻 的，该收效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的收效时刻。   对于基金照管东谈主拟通过基金托管东谈主电子办事平台发送划款指示的，基金照管东谈主需与基金 托管东谈主签署联系办事左券，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金照管东谈主的被授权东谈主在电子办事平台配置联系操作权限。   对于基金照管东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金照管东谈主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 通数据接口识别并干预基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金照管东谈主不可否定其效力，并视 为已通过基金照管东谈主的适应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及联系操作主谈主员之外的任何东谈主透露、长远，但法 律律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金照管东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金照管东谈主并需基金照管东谈主证据后才气发送的划款指示，基 金照管东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。联系登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算陈述视为基金照管东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和实施 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金照管东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据联系业务执法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金照管东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话证据。因基 金照管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，以至资金未能实时到账所形成的失掉不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金照管东谈主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。淌若由于基金托管东谈主本身缺陷影响资金未能实时 到账所形成的失掉由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和联系法律律例的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性形式审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 电子直连或电子办事平台方式发送的划款指示，视为由基金照管东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主形式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性形式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按时限内实施，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金照管东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款结果时点 2 个工 作小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实施时刻。因基金照管东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出实足的实施时刻，以至指示未能实时实施所形成的失掉 由基金照管东谈主承担。 并进行电话证据，基金托管东谈主应根据本左券要求按投资指示实施。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主起劲实施但不保证实施到手，由于基金照管东谈主未能在章程时刻内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金照管东谈主承担该拖累，基金托管东谈主不承担该拖累。 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实施，但应立即陈述基金照管东谈主，由此形成的失掉，由基金照管东谈主承 担。   （四）基金照管东谈主发送失误指示的情形和处理要害   基金照管东谈主发送失误指示的情形包括指示违抗法律律例和本左券，指示发送东谈主员无权或 突出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法实施 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照管东谈主的指示失误时，有权断绝实施，并实时 陈述基金照管东谈主改正。基金照管东谈主如需拆除指示，应在基金托管东谈主实施指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话证据，基金托管东谈主证据后，该书面除掉的说明或指示收效。淌若基金托管东谈主在收到书 面拆除的说明或指示前已实施原指示，由此形成的失掉由基金照管东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要害   基金托管东谈主发现基金照管东谈主的指示犯警、违纪的，有权视情况暂缓或不予实施，并实时 书面陈述基金照管东谈主翻新。基金照管东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 发出回函证据，基金照管东谈主未予书面回函证据的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成 的失掉由基金照管东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金照管东谈主指示实施的处理方法  对于基金照管东谈主的灵验指示和陈述，除非违抗法律律例、《基金合同》、托管左券，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施。基金托管东谈主因缺陷未按照基金照管东谈主相宜法律律例、 《基金合同》及本左券章程的灵验指示实施或拖延实施基金照管东谈主的前述灵验指示，以至基 金份额合手有东谈主、本基金或基金照管东谈主的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负抵偿拖累。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金照管东谈主若对授权陈述内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及 /或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日陈述基金托管东谈主；修改授权陈述的文献应由基金 照管东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具 授权书）。基金照管东谈主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个责任日以传确凿形式发送给基金 托管东谈主，同期电话陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更陈述后应向基金照管东谈主电话证据。 基金照管东谈主对授权陈述内容的修改自陈述投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主证据无异议之时 起收效。基金照管东谈主在而后 3 个责任日内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东谈主，原 件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金照管东谈主斟酌赐与证据，在证据前基金托管东谈主 以传真件为准实施指示，由此产生的拖累由基金照管东谈主承担。基金照管东谈主更换被授权东谈主陈述 收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转变授权东谈主员超权限发送的指示，基金 托管东谈主不予实施。如因基金托管东谈主缺陷形成失掉的，由基金托管东谈主承担拖累。   （八）其他事项   除因其本身挑升或要紧邪恶原因以至基金的利益受到毁伤而负抵偿拖累外，基金托管东谈主 按照法律律例、本左券的章程实施基金照管东谈主指示而引起的任何失掉，基金托管东谈主不负抵偿 拖累。                七、   交易及计帐交收安排  （一）基金照管东谈主负责遴聘代理本基金证券、期货买卖的证券规划机构、期货经纪机构。   （1）资金淳朴，信誉精良。            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （2）财务景况精良，规划步履模范，最近一年未因要紧违纪步履而受到联系照管机关 的处罚。   （3）里面照管模范、严格，具备健全的内限定度，并能餍足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施相宜代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息办事。   （5）酌量实力较强，有固定的酌量机构和专门酌量东谈主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的酌量敷陈及周全的信息办事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题酌量敷陈。   基金照管东谈主根据以上依次进行检会后确定证券规划机构。基金照管东谈主与被遴聘的证券经 纪商签订录用左券（或交易单元租用左券），并按照法律律例的章程向中国证监会敷陈。基 金照管东谈主应将录用左券（或交易单元租用左券）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金照管东谈主应实时以书面形式陈述基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个责任日 前陈述基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内陈述到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系章程实施，若无 明确章程的，可参照联系证券买卖、证券规划机构遴聘的执法实施。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东谈主证券资金结算左券》，共同苦守中国证券登记结算有限拖累公司（下称“中登公司”）制定 的联系业务执法和章程，该等执法和章程以及《托管东谈主证券资金结算左券》自动成为本条件 约定的内容。基金照管东谈主瞻念察并认同，淌若本托管左券与中登公司联系业务执法、章程以及 《托管东谈主证券资金结算左券》的约定相打破的，以中登公司联系业务执法、章程以及《托管 东谈主证券资金结算左券》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东谈主负责办理。本基金扫数场内 证券交易的计帐交割由基金托管东谈主当作相等结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主缺陷形成的平日结算、交收业务无法完成的拖累；若由于 基金照管东谈主原因形成的平日结算业务无法完成，拖累由基金照管东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金照管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前，必须保证今日扫数践诺 交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备一致。淌若践诺交易纪录与司帐账簿纪录不一 致，形成基金司帐核算不齐全或不确凿，由此导致的失掉由基金照管东谈主承担。   资金账目按日核实。   基金照管东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金照管东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 东谈主。基金照管东谈主支吾传递的申购、赎回、调和洞开式基金的数据确凿性和准确性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照管东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。 向基金托管东谈主发送前一洞开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、齐全。 东谈主发送联系数据，如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商处分处理方式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 不然，由基金照管东谈主承担相应的拖累。   为餍足申购、赎回、调和及分成资金汇划的需要，由基金照管东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构照管。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金照管东谈主采取措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金照管东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金的失掉。   划付赎回款、调和转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担拖累， 拖累由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的气象、内容、发送、给与和证据方式等与投资指示疏通。   （五）基金收益分拨的计帐交收安排 透露办法》的联系章程在章次序论上公告。 时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日及 时将资金划至基金照管东谈主指定账户。              八、   基金钞票净值贪图和司帐核算   （一）基金钞票净值的贪图和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净值是按照每 个责任日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份额的余额数目贪图， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急调和机制。国度另有章程的，从其章程。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   基金照管东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金照管东谈主根据法律律例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指挥》过火他法律、律例的章程。基金钞票净值和各种基金份额净值由基金照管东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金照管东谈主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、 各种基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图效率复核 后以两边认同的方式发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金照管东谈主贪图并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主贪图的基金净值信息。因此，本基金的司帐拖累方是基金照管东谈主，就与本基金联系的 司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的贪图效率对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按最新章程估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券、钞票扶直证券、银行入款本息、应收款 项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）主见 ETF 的估值   本基金合手有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调和最近交易市价，确定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                                  ，录取估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 挂牌转让的钞票扶直证券，采取估值时间确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 活跃阛阓上未经调和的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行调和以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应采取估值时间确定其公允价值。 行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公 允价值。   （4）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）销亡证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （6）合手有的银行按时入款或陈述入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收 入。   （7）因合手有股票而享有的配股权，采取估值时间确定公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。国度有最新 章程的，按其章程进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业协会的联系 章程进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施，国度有最新章程 的，按其章程进行估值。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；采纳的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时间确定公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作模范苦守联系法律律例以及监管部门、自律执法的章程。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要害及联系法 律律例的章程或者未能充分叹息基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处分。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金照管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类 基金份额净值失误。   本托管左券当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的缺陷形成估值失误，导致其他当事东谈主际遇失掉的，缺陷的拖累东谈主应当对由于该 估值失误际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的班师失掉按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿拖累。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府陈诉差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值失误拖累方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误拖累方承担；由于估值失误拖累方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成失掉的，由估值失误拖累方对班师失掉承担抵偿 拖累；若估值失误拖累方一经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值失误拖累方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （2）估值失误的拖累方春联系当事东谈主的班师失掉负责，不合曲折失掉负责，何况仅对 估值失误的联系班师当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 拖累方仍支吾估值失误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值失误拖累方应抵偿受损方的失掉，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；淌若取得不 当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额 加上一经取得的欠妥得利返还的总数向上其践诺失掉的差额部分支付给估值失误拖累方。   （4）估值失误调和采取尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要害如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的拖累方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的失掉进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的拖累方进行更正和抵偿 失掉；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值贪图出现失误时，基金照管东谈主应当立即赐与翻新，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施提神失掉进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐拖累方由基金照管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹划后，尚不可达成一致的，基金照管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说光泽，按基金照管东谈主的建议实施，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的失掉， 由基金照管东谈主负责赔付。   （4）若基金照管东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对贪图过程建议疑义或要求基金照管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 合手有东谈主失掉的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按缺陷进度各自承担相应的拖累。   （5）如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金钞票净值和各种基金份额净值的贪图效率，虽 然屡次再行贪图和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时透露净值的情形，以基金照管东谈主 的贪图效率对外透露，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的失掉，如过后诠释基金托管东谈主计 算效率正确，基金托管东谈主赐与免责，不然基金照管东谈主与基金托管东谈主按照缺陷进度各自承担相 应的拖累。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该失误，进而导致净值贪图失误形成基金份额合手有东谈主的失掉，以及由此形成以后交易 日净值贪图顺延失误而引起的基金份额合手有东谈主的失掉，由提供失误信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （1）基金照管东谈主或基金托管东谈主按本左券约定的估值方法的第（13）项进行估值时，所 形成的错误不当作基金钞票估值失误处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、入款银行品级 三方机构发送的数据失误或者由于其他不可抗力等，基金照管东谈主和基金托管东谈主天然一经采取 必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此形成的基金钞票估值失误，基 金照管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 松开或排斥由此形成的影响。   （3）基金照管东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建树而产生的净值贪图尾差，以基金 照管东谈主贪图效率为准。   （四）暂停估值的情形 基金照管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   按国度联系部门章程的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金照管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的销亡记账方法会通 计处理原则，分别独赶紧建树、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管东谈主 的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 翻新，保证联系各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金照管东谈主和基金托管东谈主每月分别清闲编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵府节录的信 息发生要紧变更的，基金照管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府 节录，并登载在章程网站上，其中基金家具贵府节录还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金家具贵府节录其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府节录。季度报 告应在季度结果之日起15个责任日内赐与公告；中期敷陈在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度敷陈在司帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》收效不足2个月的， 基金照管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金照管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面陈述基金照管东谈主。基金照管东谈主在季度敷陈完 成当日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核效率书面陈述基金照管东谈主。基金照管东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核效率书面通 知基金照管东谈主。基金照管东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核效率书面陈述基金照管东谈主。基金照管东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应共            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 同查明原因，进行调和，调和以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照管东谈主提供的敷陈上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见识书或进行电子证据，两边各自留存一份。淌若基金照管 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照管东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构春联系文献审核时教唆。   （八）基金照管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 分拨，具体分拨有规划以公告为准；若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额合手有东谈主不遴聘，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金销亡类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情 况下，基金照管东谈主可调和基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东谈主大会审 议，但应于变更实施日前在章次序论上公告。   （二）基金收益分拨有规划的制定和实施要害   基金收益分拨有规划由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有规划确定后，由基金照管东谈主依照《信息透露办法》在章次序论公告。   基金照管东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金照管东谈主的指定账户。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （三） 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自行承担。当基金 份额合手有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法， 依照《业务执法》实施。                  十、   基金信息透露   （一）守秘义务            、《基金合同》、《信息透露办法》                           、《流动性风险照管章程》过火他 联系章程外，基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信 息应予守秘。基金照管东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开透露之前，先 行对两边和基金份额合手有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主长远。法律律例另有章程的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，何况应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为 基金照管东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：   （1）非因基金照管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被透露、长远或公开；   （2）基金照管东谈主和基金托管东谈主为苦守和遵守法院判决和裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的高唱、决定所作念出的信息透露或公开；   （3）法律律例或有权机构要求透露的；   （4）因不可抗力发生信息透露或公开的；   （5）因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管左券、基金家具资 料节录、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）                                 、临时敷陈、澄 清公告、计帐敷陈、基金份额合手有东谈主大会决议、投资钞票扶直证券的联系公告、投资股指 期货的联系公告、基金投资主见ETF的联系公告、基金参与融资和转融通证券出借交易的              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 联系公告、实施侧袋机制期间的信息透露及中国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈中 的财务司帐敷陈需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可披 露。   （三）基金照管东谈主和基金托管东谈主在信息透露中的职责和信息透露要害   基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守奥秘。基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息透露职责。基金照管东谈主负责办理与基金联系的信息透露事宜，基金托管 东谈主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主赐与公布。   基金照管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息透露义务。   基金照管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予透露的基金信息通过章次序论披 露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开透露。   当出现下述情况时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照管东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金事迹发达数据、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵府节录、基金计帐敷陈 等联系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书面或电子证据。   基金年度敷陈中的财务司帐敷陈必须经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   照章必须透露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法规矩程将 信息置备于各自办公时事，供社会公众查阅、复制。基金照管东谈主、基金托管东谈主应为文本存 放、基金份额合手有东谈主查询联系文献提供必要的时事和其他便利。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   基金照管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （四）基金托管东谈主敷陈   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息透露办法》和其他联系法律律例的章程于上半年度 结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期敷陈及年度敷陈等分别出具托管东谈主报 告。                    十一、 基金用度   （一）基金照管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取照管费。在不时情况下，按前一日基 金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.15%年费率计提。照管费的贪图方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东谈主向基金托管东谈主发 送基金照管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。在不时情况下，按前一日基 金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中主见 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基 金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。销售办事费的贪图方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东谈主向基金托管东谈主发 送销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付，由基金照管东谈主代收，基金照管东谈主收到后按联系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （四）     《基金合同》收效后与基金联系的信息透露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、                                      《基 金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的证券/期货交易费 用、基金的银行汇划用度、基金的开户用度及叹息用度、基金投资主见 ETF 的联系用度（包 括但不限于主见 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据联系律例、                                《基金合同》及相应左券 的章程，由基金托管东谈主按基金照管东谈主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的面目   基金照管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息透露费 用等用度）、基金照管东谈主与基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许 可使用费、其他根据联系法律律例以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的面目不列 入基金用度。   （六）基金照管费、基金托管费、基金销售办事费的复核要害   基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程、                             《基金合同》以及本左券的 其他用度有权断绝实施。   基金托管东谈主对基金照管东谈主计提的基金照管费、基金托管费、基金销售办事费等，根据本 托管左券和《基金合同》的联系章程进行复核。   （七）淌若基金托管东谈主发现基金照管东谈主违抗联系法律律例的联系章程和《基金合同》                                       、 本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照管东谈主作念出版面解释，淌若基金托管 东谈主以为基金照管东谈主无正直或合理的根由，不错断绝支付。             国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券             十二、 基金份额合手有东谈主名册的看护   （一）基金份额合手有东谈主名册的看护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照管东谈主的指示编制和看护，基金照管东谈主和基金托管 东谈主应按照当今联系执法分别看护基金份额合手有东谈主名册。看护方式不错采取电子或文档的形 式。看护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金照管东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应苦守守秘义务。   若基金照管东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按联系 法规矩程各自承担相应的拖累。   （二）基金份额合手有东谈主名册的提交   基金照管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》阻隔日等波及到基金贫穷事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。              十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照管东谈主应保存财产业务步履的纪录、账册报表和其他联系贵府。基金托管东谈主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金照管东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限看护，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 基金托管东谈主，并在 30 日内将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。   （四）基金照管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和贫穷合同等，承担守秘义务并保存不低于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金照管东谈主的更换   （一）基金照管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照管阅历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会免除；   （3）照章完毕、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照管东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金照管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金照管东谈主：新任基金照管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金照管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在章次序论公告；   （6）打法：原任基金照管东谈主职责阻隔的，应妥善看护基金照管业务贵府，实时向临时            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 基金照管东谈主或新任基金照管东谈主理理基金照管业务的移交手续，临时基金照管东谈主或新任基金管 理东谈主应实时给与。临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基 金钞票净值；   （7）审计：原任基金照管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支；   （8）基金称号变更：基金照管东谈主更换后，淌若原任或新任基金照管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金照管东谈主联系的称号字样。 前，原任基金照管东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额合手有 东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金照管东谈主或临时基金照管东谈主尽快归附基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会免除；   （3）照章完毕、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照管东谈主或由单独或所有合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在章次序论公告；   （6）打法：原任基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净 值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法规矩程聘用司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支。 金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金照管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全，不合基 金份额合手有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快打法基 金钞票。   （三）基金照管东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：淌若基金照管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或所有合手有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要害进行；   （3）公告：新任基金照管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照管东谈主和基金托管东谈主的基 金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章次序论上合资公告。   （四）新任基金照管东谈主或临时基金照管东谈主给与基金照管业务或新任基金托管东谈主或临时基 金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务之前，原任基金照管东谈主或原任基金托管东谈主应接续履行 联系职责，并保证不作出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金照管东谈主或基金 托管东谈主在接续履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基金照管费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金照管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要害的约定，但凡班师援用法律 律例或监管执法的部分，如畴昔法律律例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对相应内容进行修改和调和，无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。                  十五、 阻挠步履   托管左券当事东谈主阻挠从事的步履，包括但不限于：              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券  （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金照管东谈主、基金托管东谈主不服允地对待其照管或托管的不同基金财产。  （三）基金照管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金照管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉。  （五）基金照管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主长远基金规划过程中任何尚未按法律法规矩程的 方式公开透露的信息。  （六）基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金照管东谈主的平日灵验指示拖延或断绝实施。  （八）基金照管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不清闲，其高等基金照管东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。  （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事拖累基金钞票，根据基金照管东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管左券的章程进行刑事拖累的除外。  （十）基金照管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履（同本左券第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷拖累的投资；  （4）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程阻挠的其他步履。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在履 行适应要害后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。        十六、 托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更与阻隔           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管左券阻隔：  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东谈主完毕、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金钞票；  （3）基金照管东谈主完毕、照章被拆除、歇业或有其他基金照管东谈主接纳基金照管权；  （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的阻隔事项。  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见识书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法规矩程的最低期限。                 十七、 负约拖累和拖累分离   （一）本左券当事东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的，应当承担负约拖累。   （二）因本左券当事东谈主违抗《基金法》等法律律例的章程或者本左券约定给基金财产或 者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿拖累，因共同步履给基 金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。   （三）一方当事东谈主违抗本左券，给另一方当事东谈主形成失掉的，欢跃担抵偿拖累。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 当作而形成的失掉等； 失掉等。   （五）当事东谈主一方负约，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的措施，起劲提神损           国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 失的扩大。莫得采取适应措施以至失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非负约 方因提神失掉扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （六）负约步履虽已发生，但本左券能够接续履行的，在最大限定地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，基金照管东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本左券。   （七）由于基金照管东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金照管东谈主和 基金托管东谈主天然一经采取必要、适应、合理的措施进行查验，关联词未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金照管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。关联词基金照管东谈主和基金 托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或松开由此形成的影响。   （八）本左券所述拖累分离仅指基金/基金照管东谈主、基金/基金托管东谈主之间的拖累分离， 并不影响承担拖累一标的其他拖累方追索的权柄。   （九）本左券所指失掉均为班师失掉。            十八、 适用法律与争议处分方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照管东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好 协商处分。但争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交上海国外经济商业仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有收敛力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚挚、 长途、遵法地履行《基金合同》和《托管左券》章程的义务，叹息基金份额合手有东谈主的正当权 益。               十九、 托管左券的效力   （一）基金照管东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的基金托管左券草案，应 经托管左券当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文              国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券 本为慎重文本。   （二）本左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本左券的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本左券自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律收敛力。   （四）本左券原本一式 3 份，左券两边各执 1 份，上报联系监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                  二十、 托管左券的签订   本托管左券经基金照管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管左券上加盖 公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管左券的 签订地点和签订日历。            国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管左券  本页无正文，为《国泰上证科创板 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起 式皆集基金托管左券》的署名盖章页。  基金照管东谈主：国泰基金照管有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  签订地点：北京  签订日历：二〇二三年       月    日

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